建设银行东兴支行违法遭罚90万 未合理审查单证真实性

2020-09-14 22:08

  北京9月9日讯 国家神话官网外汇处理局广西壮族自治区分局今天发布的行政处罚决定书(防港汇处[2020]3号)显现,中国建设银行股份有限公司(简称“建设银行”)东兴支行存在为客户处理互市买卖进口项下对外付款事务时,未按规则对买卖单证的实在性及其与外汇出入的共同性进行合理查看的违法现实。 

  上述行为违背了《中华人民共和国外汇处理条例》(国务院令2008年第532号)第十二条及《国家外汇处理局关于边境地区买卖外汇处理有关问题的告诉》(汇发〔2014〕12号)第三条。 

  2020年8月20日,国家外汇处理局防城港市中心支局根据《外汇处理条例》第四十七条,对该支行没收违法所得1.83万元人民币,并处90万元人民币罚款。 

  相关规则: 

  《中华人民共和国外汇处理条例》第十二条:常常项目外汇出入应当具有实在、合法的买卖根底。运营结汇、售汇事务的金融机构应当依照国务院外汇处理部门的规则,对买卖单证的实在性及其与外汇出入的共同性进行合理查看。 

  外汇处理机关有权对前款规则事项进行监督查看。 

  《中华人民共和国外汇处理条例》第四十七条:金融机构有下列景象之一的,由外汇处理机关责令期限改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或许逾期不改正的,由外汇处理机关责令中止运营相关事务:(一)处理常常项目资金收付,未对买卖单证的实在性及其与外汇出入的共同性进行合理查看的;(二)违背规则处理本钱项目资金收付的;(三)违背规则处理结汇、售汇事务的;(四)违背外汇事务归纳头寸处理的;(五)违背外汇市场买卖处理的。 

  《国家外汇处理局关于边境地区买卖外汇处理有关问题的告诉》第三条:边贸企业和个人以买卖名义处理外汇出入,应当具有实在、合法的边境买卖买卖布景,与货品进出口及其金额等状况共同。边境省区外汇指定银行应依照“了解你的客户”、“了解你的事务”和“尽职查看”准则,对边贸企业和个人提交的边境买卖进出口单证的实在性及其与买卖外汇出入的共同性进行查看,并建立健全内控处理制度。 

  以下为原文: 



地址:江苏省南京市玄武区玄武湖 客服热线:(服务时间9:00-18:00) QQ:

Copyright © 2020 神话官网神话官网-神话国际娱乐-神话娱乐平台注册 All Rights Reserved 技术支持:AB模板网